国务院国资委政策律例局掌管人就《中央企业合规治理法子》答记者问

国资幼新?2022-09-20 10:30?颁发于北京

近日，国务院国资委颁布了《中央企业合规治理法子》（国资委令第42号，以下简称《法子》），《法子》出台后，国务院国资委政策律例局掌管人就《法子》回覆了记者提问。

问：请介绍一下《法子》草拟布景。

答：习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大准则,企业只有依法合规经营能力行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设执行纲领（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。落实党中央部署要求，国务院国资委高度器沉合规治理工作，2018年印发《中央企业合规治理指引（试行）》（以下简称《指引》），组织假造一系列沉点领域合规指南，并将今年确定为中央企业“合规治理强化年”，进一步加大推动力度。中央企业当真落实有关要求，合规治理工作获得积极进展和显著功效，为企业鼎新发展提供了有力支持保险。

党中央明确提出加快建设世界一流企业的指标，一流的企业必必要有一流的法治工作为保险。在当前国际竞争越来越体现为规定之争、司法之争的大布景下，中央企业面对的国内表环境微风险挑战日趋复杂严格，必须加快提升依法合规经营治理水平，确保鼎新发展各项工作在法治轨路上稳步推动。为此，国务院国资委深刻贯彻落实习近平法治思想，在总结中央企业合规治理实际、借鉴国际大企业先进做法的基础上草拟了《法子》，宽泛征求了中央企业定见，并向社会公开征求定见建议，经由国资委党委会、委务会审议通过后印发。

问：与此前印发的《指引》相比，这次出台的《法子》重要有哪些变动？

答：《法子》以国资委令的大局印发，通过部门规章对中央企业进一步深入合规治理提出明确要求，与《指引》相比越发凸起刚性约束，内容更全、要求更高、措施更实。具体来讲，一是明确合规治理有关主体职责。依照法人治理结构，划定了企业党委（党组）、董事会、经理层、首席合规官等主体的合规治理职责，进一步明确了业务及职能部门、合规治理部门和监督部门合规治理“三路防线”职责。二是成立健全合规治理造度系统。要求中央企业结合现实，造订合规治理根基造度、具体造度或专项指南，构建分级分类的合规治理造度系统，强化对造度执行情况的查抄。三是全面规范合规治理流程。对合规风险鉴别评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、责任查究等提出明确要求，实现合规风险关环治理。四是积极造就合规文化。要求中央企业通过法治专题进建、业务培训、加强宣布道育等，多方式、全方位提升全员合规意识，营造合规文化氛围。五是加快推动合规治理信息化建设。推动中央企业使用信息化伎俩将合规要求嵌入业务流程，利用大数据等技术对沉点领域、关键节点发展实时动态监测，实现合规风险即时预警、急剧措置。

问：我们把稳到《法子》中明确划定中央企业设立首席合规官，请介绍一下有关情况。

答：在中央企业设立首席合规官，是强化合规治理工作的一项沉要行动。从国际大企业实际看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业主题治理层成员，全面辅导合规治理系统建设与运行，阐扬了积极作用。从中央企业现实看，近年来中央企业合规治理工作获得积极进展，但顶层设计和两全依然不够，工作协同有待进一步强化。为此，一些企业已经设置了首席合规官并获得优良成效。2021年国际尺度化组织印发的《合规治理系统要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明确划定，该当指定一人对合规治理系统运行负有职责、享有权限。世界银杏注经合组织等国际组织激励企业设立首席合规官，并作为评估合规治理水平的沉要指标。因而，在中央企业设立首席合规官，寂仔利于进一步明确合规治理职责、落实责任，两全各方力量更好推动工作，也展示了中央企业对强化合规治理的高度器沉和积极态度，对推动各类企业依法合规经营拥有沉要示范带作为用。综合以上思考，我们在《法子》中提出，中央企业该当结合现实设立首席合规官，辅导合规治理部门组织发展有关工作，领导所属单元加强合规治理。

问：《法子》中对合规审查作了明确划定，请问有哪些具体要求？

答：加强合规审查是规范经营行为、防备违规风险的第一路关口，合规审查做到位就能从源头上防住大部门合规风险。对此，我们在《法子》中对合规审查提出了更高要求：一是了了各部门合规审查职责和界限。业务及职能部门掌管本部门经营治理行为的合规审查，合规治理部门掌管规章造度、经济合同、沉大决策等沉要事项的合规审查，进一步明确各自分工，便于职责落地。二是进一步提升合规审查的刚性。企业该当将合规审查作为必经法式嵌入流程，沉大决策事项的合规审查定见该当由首席合规官具名，对决策事项的合规性提出明确定见，进一步凸起合规审查的刚性约束，确保“应审必审”。三是美满合规审查关环治理。参考部吩祗业的经验做法，业务及职能部门、合规治理部门凭据职责权限，不休美满审查尺度、流程、沉点等，定期对审查情况发展后评估以及合规评价，通过关环治理不休提升审查质量，更好支持保险中心工作。

问：《法子》对合规治理信息化建设专章作出划定，请介绍下有关情况。

答：《法治中国建设规划（2020-2025年）》初次提出，使用大数据、云推算、人为智能等现代科技伎俩，全面建设“智慧法治”，推动法治中国建设的数据化、网络化、智能化。这为企业法治建设搭乘数字化快车、实现加快发展带来新机缘，也提出了更高要求。目前，超过半数中央企业成立了法治工作信息化治理系统，但合规治理信息化建设方面还有一些差距。我们体味，世界一流企业之所以合规治理做得好，一个沉要原因就是充分使用大数据、人为智能等现代科技伎俩，真正将合规要求嵌入经营治理流程，并通过数据分析、智能节造等方式，实现即时预警、急剧措置，切实提高了治理效力。因而，适应这一发展趋向，《法子》专章对合规治理信息化建设作出划定，从明确重要职能、推动与其他信息系统互联互通、加强沉点领域和关键节点实时动态监测等提出要求。

问：请介绍国资委下一步的工作铺排。

答：下一步，国务院国资委将推动中央企业当真落实《法子》各项要求，美满造度机造，细化工作措施，将各项工作落实落地。加强对《法子》贯彻落实的督促领导，组织发展企业间互学互鉴，加快补齐短板。同时，领导各省级国资委参照《法子》，积极推动所出资企业合规治理工作，加快提升国有企业依法合规经营治理整体水平，为深入鼎新与高质量发展提供越发有力的支持保险，以现尝试动迎接党的二十大成功召开。

文章转自于国资委。